说明

说明

“华茂”的联机编目，基本上按2001年4月28日修订的《CALIS联机编目中文图书著录细则》执行，要说明的有三点：

1. 关于“书目数据规范录入原则”

“华茂”这方面有关规定的执行效果，虽与《CALIS联机编目中文图书著录细则》中的“4 书目数据录入原则”基本一样，但提法的角度不一样。“华茂”主要从“配套”的角度来提，比方：

·录入汉字时，一律用与汉字系统配套的标点符号；录入英文或其他外文时，一律用与英文或其它外文系统配套的标点符号和书写规则。

·在中文中引用外文，中文语句及其表示引用所采取的标点符号，均采用汉字系统的，（例外的是《文献著录总则》中定义的大项标识符“.—”中的“.”，是下圆点，属半角符），而被引用的外文中则采用与自己配套的标点符号。中文题名中含外文字母、符号、数字时，交界处的书写格式按中文习惯处理。

·在外文中引用中文，外文语句及其表示引用所采取的标点符号，均采用外文系统的，而被引用的中文中则采用与自己配套的标点符号。外文题名中含汉字、汉语拼音时，交界处的书写格式按外文习惯处理。

2. 关于版本的著录问题

“华茂”对出现在题名页上的各种版本说明，包括译著的原文版次说明等，一般作为其它题名信息处理。这与《CALIS联机编目中文图书著录细则》中的“5.4.2.3 |e其它题名信息子字段”中第四“· ”的规定有所不同。

3. 关于外国责任者的规范著录问题

《CALIS联机编目中文图书著录细则》采用的外国责任者的规范著录格式，是“70×@1$a汉译姓,$b原文名缩写$g(原文姓, 原文名),$f生卒年$4责任方式”。

这是熊光莹第一次在《计算机编目技术手册》中提出的格式。其依据是，外国责任者名称的中文规范形式在《普通图书著录规则 GB3792.2-85》中被规定为：“汉译姓(原文姓, 原文名)”。

但是，仅仅以《普通图书著录规则 GB3792.2-85》中的有关规定，作为外国责任者名称中文规范形式的依据是不够的，它还必须以《中国机读规范格式》为依据。目前我国这方面最权威的，应数1989年文化部立项资助制订的《中国机读规范格式（试用本）》了。

不过，这个当年译自《UNIMARC/规范格式》草案本（IFLA UBCIM1987年版）和《规范款目和参照款目指南》（GARE,1984）的试用本，至今又有所变化：它在完成讨论稿后，曾在国内图书馆征求过意见，并经修订后通过技术鉴定。1995年又根据《UNIMARC/规范格式》（IFLA UBCIM19991年正式版）再次修订印刷。1999年又根据北图建立规范记录数据库（28万条）的实践作了修订。目前，它与其它两个规则一并汇编为内部资料：《中文机读规范格式使用手册·中文图书名称规范数据款目著录规则·中文图书主题规范数据款目著录规则》。总之，当年的试用本，已经变成一个相关业务文件的合订本了。

在这个合订本的“中文图书名称规范数据款目著录规则”中，外国责任者名称的中文规范形式被规定为：“(国别、朝代或民族等)汉译姓(原文姓，原文名生卒年)”，而相应的，在“中文机读规范格式使用手册”中，外国责任者名称的中文规范形式被规定为：“200@1$c(国别、朝代或民族等)$a汉译姓，$b原文名缩写$c(原文姓，原文名$f生卒年)”。这后一规范形式，如果通过编目软件的规范控制自动生成为CNMARC的70×字段，就是“70×@1$c(国别、朝代或民族等)$a汉译姓，$b原文名缩写$c(原文姓，原文名$f生卒年)”。这与北图2000年出版的《中文图书机读目录格式使用手册》中的规定，是一致的。

“华茂”在外国责任者名称的中文规范形式上，究竟应该套用CALIS格式，还是套用北图格式？基于一些业务原因，我认为目前还难于定夺，反正我国70×的老格式已经用了近10年，不妨再等一等看。

因此“华茂”目前采用的外国责任者的规范著录格式，是我国文化部1996年部颁标准：“70×@1$a汉译姓$b原文名缩写、汉译名或汉译缩写名$f生卒年$4责任方式”，加“70×A1$a原文姓$b原文名缩写$g(原文名)$4责任方式”。

值得注意的是，这个老格式也不乏优点，就是：无论规范的汉译姓，还是规范的原文姓，都可作检索点，而在CALIS格式和北图格式中，外国人原文姓还不是检索点。

2001.6.28

中文图书著录规则

(CALIS联机编目中文图书著录细则 2001.4.28)

1 总则

1.1 本规则适用于中文普通图书著录。为了确保中文书目数据的著录的完整、准确、统一和规范，也为了方便编目人员的使用，本规则以CNMARC格式的字段为纲，将文献著录规则与机读目录格式结合起来加以叙述。

1.2 本规则著录部分依据ISBD（M）即《专著出版物国际标准书目著录》、《普通图书著录规则》（GB3782-85）、CALIS中文著录原则，同时也参考了《中文文献编目规则》、《普通图书著录规则》2000年修订报批稿；机读目录格式部分则依据《CALIS联机合作编目手册》（上），并参考《中国机读目录格式》、《中国机读目录格式使用手册》、《计算机编目技术手册》制定的。

2 著录信息源

2.1 普通图书著录的主要信息源为题名页，各著录项目的规定信息源如下表所示。取自规定信息源以外的著录信息可置于[ ]内，并在3××字段加以说明。

著录项目	规定信息源
题名与责任说明项	题名页；无题名页的版权页、封面、序言等
版本项	版权页或题名页、封面、出版说明等处
出版、发行项	版权页或题名页、封面、出版说明等处
载体形态项	整部图书及附件
丛编项	丛编/专著题名页、封面、封底、其它
附注项	任何信息源
标准号与获得方式项	任何信息源

2.2 集中著录的文献应依据首卷册著录；若首卷册未入藏，应查明其它卷册情况，并在303字段注明“据第×卷（册）著录”。无法确定时，应根据信息源最充分者著录。

3 著录用文字

3.1 题名与责任说明项、版本项、文献特殊细节项、出版发行项和丛编项一般按所著录文献本身的文字（数字除外）著录，无法按文献本身文字著录的图形及符号等，可改用相应内容的其它形式著录，并用方括号“[ ]”括起。如转录的文字出现谬误，应如实照录，同时在3××字段加以说明，并在5××字段提供正确的题名检索点形式。

3.2 载体形态项、附注项、标准编号与获得方式项，除文献原题名、引用部分及识别题名外，一般用规范化的汉字（汉字古籍可用繁体字）著录。

4 书目数据录入原则

4.1 除必须用全角状态输入的字符外，其他基本上在半角状态下录入数据。

4.2 凡同时在拉丁字符集与汉字字符集中出现的字符（如阿拉伯数字、罗马数字、某些标点符号），采用拉丁字符集（西文状态）输入。

4.3 ISBD(M)所规定8个著录项目的标识符号原则上由系统自动生成，需编目员添加的标识符有“=#”、“[ ]”、“…”，其录入方法按照ISBD有关规定执行。凡著录中所需标点符号的录入按照西文书写习惯执行。

例1： 2001#|aC++程序设计轻松入门|f(美)#Jesse Liberty,#Jim Keogh著|g张文旭等译

454#1|12001#|aC++ An Introducetion to programming|1701#1|aJesse，|bLiberty

215 ##|a97页,#[8]#页图版|c肖像|d19cm

701 #1|a莎士比亚,|Asha shi bi ya|bW.|g(Shakespeare,#William),|f1564-1616|4著

例3: |a台北|c行政院主计处|d民国86#[1997]

4.4 须用全角状态（或汉字字符集）输入的标点符号（不是著录用的标识符）有：顿号（、）、中圆点（·）、中文句号（。）、书名号（《》）和引号（“”）。

4.5 表外汉字的处理方法是按汉语拼音方案罗马化，并在303字段描述字形结构。如缺字位于需如实转录的著录项目，应将其用“[拼音]”表示(方括号中为小写的汉语拼音)。(推荐使用《国际标准汉字大字典》/蓝德康.—北京：电子工业出版社，1998)

4.6 西文题名的书写按西文书写习惯执行。

4.7 不同文字和数字混用时，按照以下规则录入：

（1）英文与数字：无论谁先谁后均空1字符位；

（2）数字和中文：无论谁先谁后均不空位；

（3）英文与中文：无论谁先谁后，均不空位。

5 各著录单元的著录规则

5.1 记录头标区

是记录的必备字段，不可重复。其总长度为24个字符位。除5-8字符位需由编目员根据文献具体情况人工录入外，其它均由计算机系统自动生成。

5字符位：记录状态代码初次进入CALIS联合目录数据库的数据，无论其为原编或是套录数据源的记录，也无论其是否存在等级，均用“n”，即为新纪录，对书目记录进行了较大修改或更新(主要指标目改变或检索点发生了变化)，用“c”。（注意：该字符位用“c”时，需加上修改馆修改记录的801字段）

例：cam0

801#0|aCN|bNLC|c19980216

801#2|aCN|bPUL|c19990325 （该记录由国家图书馆1998年2月16日编制，1999年

3月25日北京大学图书馆对其进行了较大的修改。）

6字符位：记录类型代码可根据所编文献类型选择相关代码。如所编文献为图书，则用“a”，即为印刷型文字资料。

7字符位：书目级别代码单册图书、集中著录的多卷书均用“m”；集中著录的连续出版物如年鉴、丛书等用“s”。

8字符位：层次等级代码无等级关系的单册图书、集中著录的多卷书一律用“0”；由于CALIS联合目录不要求对层次等级上相关的记录作连接，因此对于那些虽然有层次关系但未作连接的文献，无论是丛书的单册，还是分散著录的多卷书，均为“#”。

5.2 0××标识块

本标识块包含标识记录或编目文献的标识号。常用字段有001和010、011子段。

5.2.1 001记录控制号

此字段记录由CALIS联合目录分配给书目记录的具有唯一性的标识号，由系统自动生成。它是必备字段，不可重复。

5.2.2 010国际标准书号(ISBN)

本字段用于记录ISBN及其限定内容、文献获得方式、定价。本字段有则必备，可重复。

本字段包含四个子字段：

|a子字段，记录正确的ISBN，包括数字和短横；本子字段有则必备，不可重复。

·同一图书具有多个有效的ISBN，可重复010字段；

·同一种书不同印次，ISBN不同，重复010字段。(为避免与以年代作为卷期的连续出版物的著录相混淆，CALIS联合目录不允许在010的|b子字段反映印刷年)

·同一种图书，有平装和精装两种版本，且ISBN不同时，或ISBN相同，但价格不同时，均重复010字段。

例1： 010##|a7-80137-390-1|b第1卷|dCNY19.00

010##|a7-80137-389-8|b精装#;#第1卷|dCNY28.00

例2： 010##|a7-80021-047-1|dCNY5.70

010##|b精装|dCNY9.00 (平装、精装ISBN相同，但价格不同)

·若集中著录的多卷图书，有整套和分卷的ISBN者，应优先著录整套图书的ISBN，再著录分卷的ISBN。

·当图书附带光盘时，在010字段|d子字段价格后注明 “（含光盘）”字样。若图书和光盘有各自的ISBN和ISRC时，将图书的 ISBN著录在010字段，光盘的ISRC著录在016字段，并在016字段的|b子字段添加“光盘”限定信息。（目前暂时重复010字段分别著录图书的ISBN和光盘的ISRC，并在光盘的ISRC字段|b子字段添加“光盘”限定信息。）有时光盘也有ISBN，仍将其著录在010字段。

|b子字段，是对于|a子字段中ISBN的范围的说明，通常是指出版商名、编目文献的装订方式，或者是ISBN与整套文献或特定卷册的关系说明。本子字段有则必备，不可重复。

·图书的装帧形式，除平装可省略外，其它装帧形式如：精装、盒装、线装等都要在|b子字段中给予反映。

·图书的卷册信息，应著录在此子字段。它的表达形式是：按在编文献出现的卷册形式如实照录。

·若有限定ISBN的“精装、盒装”等信息应放在卷期限定信息前面，形式为：|b精装#;#6（使用半角录入分隔符号，分号前后各空一字符位）

|d子字段，著录获得方式和定价，本子字段不可重复。

·若文献上已注明是“非卖品”，且无价格，则在|d上注明，否则不著录。

·“赠”、“交换”等属于个别复本获取途径的说明，不著录在|d子字段。

·010|d人民币符号统一使用CNY，CNY与其后用阿拉伯数字表示的价格之间无空位。

·图书价格若无角和分，在整数后要加“.00”。

·图书单册著录，但价格是全套价格时，需在价格后的圆括号内著录全套或x册字样。

·在编文献有不止一种币值的价格时，重复010字段

例： 010##|a7-5017-2157-2|b精装|dCNY300.00

010##|b精装|dHKD300.00

·多卷书只有一个ISBN，但分卷价格不同时，重复010字段。

例： 010##|a7-222-01989-8|b第1卷|dCNY1.95

010##|b第2卷|dCNY2.10

010##|b第3卷|dCNY2.25

·港台等地出版的中文图书只著录港币、台币等的价格，代码为HKD（港元）、TWD（台币）、MOP（澳门元）、SGD（新加坡元）。换算后的人民币价格在本地系统的复本信息中反映。

|z错误的ISBN，经校验确认ISBN有错，则将其录入此子字段。

·若ISBN有错，应先将正确ISBN著录于|a子字段，再将错误的ISBN著录于|z子字段。

·若ISBN出现明显错误，如少一位或多一位，记录在010字段的|z。

·若CIP数据、版权页与封底的ISBN不一致，位数都为十位，且经校验均为有效的ISBN时，以版权页、封底、CIP的顺序依次选择“正确的”ISBN著录在|a，其余著录在|z。通常CIP数据不做为主要依据。

·010字段的子字段著录顺序为：|a|b|d|z或|z|b|d（如果010字段无|a）

5.2.3 011国际标准连续出版物号(ISSN)

本字段记录ISSN中心根据ISO3297标准分配的，具有唯一性的连续出版物的标识号（ISSN）以及说明获得方式的词语和/或价格。本字段可重复。（有关注意事项可参照010字段）

本字段包含五个子字段：

|a子字段，记录正确的ISSN，包括数字和短横；本子字段不可重复。

|b子字段，是对于ISSN号的限定信息，若记录内不止一个ISSN时，用此字段记录区分不同ISSN的限定信息。本字段有则必备，不可重复。

|d子字段，记录获得方式和定价，本子字段有则必备，可重复。

|y子字段，记录曾经有效，但现已被ISSN中心注销的ISSN。本子字段有则必备，可重复。

|z错误的ISSN，记录除|y子字段所含数据以外的不正确的ISSN，如因印刷错误造成的错号。本子字段有则必备，可重复。

5.3 1××编码信息块

本信息块记录定长编码数据元素。常用字段：100、101、102、105、106、110。

5.3.1 100一般处理数据

本字段是用于记录各种载体文献的定长编码数据。本字段必备，不可重复。

本字段有一个子字段|a 通用数据处理，不可重复。它是定长的，36位，其中：

0-7字符位：入档日期。通常情况下，由系统自动生成。

8-16字符位：出版日期类型、出版日期1与出版日期2。出版日期类型要与出版日期1与出版日期2相匹配。主要有以下几种情况：

出版日期类型	出版日期1	出版日期2	备注
a	起始出版年或不同于出版年的创刊年	9999	现期出版的连续出版物；日期若不确定，未知字符位用#表示。
c	起始出版年或不同于出版年的创刊年	####	刊行状态不明的连续出版物；日期若不确定，未知字符位用#表示。
d	出版年	####	单册书、一次或一年内出齐的专著
e	复制、重印年	原出版年	复制、重印的文献；日期不确定，未知字符位用#表示
f	可能的最早出版年	可能的最晚出版年	出版日期不确定的专著；两个日期都不允许包含空位
g	起始出版年	最终出版年或9999（仍在出版中）；日期不确定时，未知字符位用#表示	时间延续超过一年的专著

17-19字符位：读者对象代码。注意一般a不能与b、c、d、e组配；代码f不再使用。

20字符位：政府出版物代码。必备。

21字符位：记录修改代码，1位字符代码指示所用字符集是否能充分转录文献上的数据。由于计算机所用字符集的限制，可能不得不作修改以适应转录特殊文字或特殊数学公式的需要，例如：希腊字母或其他符号，但是在题名页上的符号或图形除外。该代码必备。0=未修改；1=修改过。通常情况下用“0”。

22-24字符位：编目语种代码。必备。通常情况下用chi。

25字符位：音译代码。通常情况下用y。

26-29字符位：字符集。必备。目前暂时用0121。当系统能够实现用Unicode字符集进行记录交换后，则用50##。

30-33字符位：补充字符集。通常情况下不需要补充字符集，故此处用####。

34-35字符位：题名文字代码。表明正题名所用文字。在中文书目机读目录数据中，200字段题名与责任者项除用汉字（可含外文字或数字）著录外，还由计算机辅助生成汉语拼音，故此处应用 ea 。

·著录此字段时需注意每一字符的正确位置，不得错位，尤其是出版日期（因为它会影响到查重、数据合并、限制性检索）、读者代码、政府出版物等字符位更应注意。

·注意复制年、重印年与印刷年的区别，只有当在编文献为复制品时，如摹真复制（影印）、购得版权的重印版等，8字符位才用“e”，多次印刷的文献8字符位用“d”。

5.3.2 101 文献语种

本字段用于记录文献题名及其正文的语种代码。如为译著，还需揭示其原著语种。本字段必备，不可重复。

·指示符1：0=原著；1=译著；2=含译文（编译文献选用此代码，若仅仅是文献中的文章摘要等翻译，不应用此代码。）通常情况下，字典、词典用：“0#”，对照读物用“2#”。

·文献正文语种入|a子字段；若正文语种不止一种又在三种之内（包括三种）时，重复|a子字段，超过三种，则采用 |amul 表示。

·当文献的提要或文摘语种与正文语种不同时，将该语种著录于|d子字段。

·当文献的目次页、题名页及正题名语种与其正文语种不同时，需将其语种分别著录于|e、|f、|g子字段。(有则必备)

5.3.3 102 出版国别

本字段包括图书出版国和出版地区代码。本字段不可重复。

本字段包含两个子字段：

|a 出版国代码，可重复。

|b 出版地代码，可重复。（注意：重庆为500000,香港为810000 ,澳门为820000）

·若出版者分属一国的两个不同地区,其表现形式为：|aCN|b110000|aCN|b120000。

·若出版者分属不同国家或地区,其表现形式为：|aCN|b110000|aUS

5.3.4 105 编码数据字段：专著性文字资料

本字段用于著录专著性印刷型语言文字资料的编码数据。集中著录的连续出版物没有此字段。CALIS 联合目录规定本字段为图书完全级记录的必备字段，不可重复。

·0-3字符位是图表代码，不足四位时用#补足。注意与215载体形态项|c对应。自然科学文献中的示意图，应用代码a ，并在215|c子字段著录“图”；

与图书本身不连续编码的图，应用代码 f ,同时在215|a子字段录入图版的页码，在|c子字段描述图的类型；

各种类型的表、表格，应用代码“k”，但在215|c子字段不著录“表”、“表格”等字样。

通常情况下，在描述图的类型时，不使用“插图、照片、手迹”等字样，而采用“图、图(部分彩图)、地图、肖像、摹真”等表达形式，

·4-7字符位是内容特征代码，不足四位时用#补足。除了代码c只能在文献本身是索引时才用外，其它代码在文献含有或文献本身完全是这种类型构成时均可采用。当代码用a 时，注意与320字段对应。

·8字符位是会议代码。0=非会议出版物；1=会议出版物。

·9字符位是纪念文集指示符。0=非纪念文集；1=纪念文集。

·10字符位是索引指示符。0=无索引；1=有索引。若用1，则应注意与320字段的对应。

·11字符位是文学体裁代码。一种以上的文学体裁或文学研究、文学评论等用代码z 。注意所用代码应与本记录的第一分类号相匹配。

·12字符位是传记代码。注意所用代码应与本记录的第一分类号相匹配（代码为“d”时除外，即在编文献为含传时，第一分类不一定是传记分类号。）

5.3.5 106 编码数据字段：文字资料—形态特征

本字段著录文字资料的物理形式代码。本字段不可重复。

若著录实体为印刷型资料，通常用 r 表示普通印刷品(普通开本)。此外，还有以下几种类型:d=大型印刷本（宽大于35cm）；j=小型印刷本（宽小于10cm）；g=微型印刷本（宽小于5cm）。

5.3.6 110 编码数据字段：连续出版物

本字段记录连续出版物的编码数据，包括集中著录的丛书、年鉴、年刊及其它连续出版物。本字段不可重复。

当记录头标区第7字符位为s时，采用此字段。

本字段应按照所要编目的连续出版物的实际情况，如实录入相应代码。比如，年鉴一般采用：akah###0xx0。

5.4 2××著录信息块

本信息块包括ISBD所规定的、除附注项与国际标准书号外的主要著录项目。常用字段有：200、205、207、210、215、225。

5.4.1 集中著录与分散著录的原则

对多物理部分构成的文献，如多卷书、连续出版物，一般采用集中著录的原则，但可根据具体情况采用分散著录的原则。例如：各卷期有其独立检索意义、且在主要信息源上处于显著位置的题名。根据这一原则，可以具体为：

(1) 具有以下特征的连续出版物或多卷著作，可以考虑集中著录：

·具有连续出版物特性的文献，例如：年鉴，年刊、以及其它具有同一题名的定期或不定期的连续出版物如《国学研究》等，可以采取集中著录的方式。此时记录头标07字符位书目级别代码应为“s”(连续出版物)，编码数据字段应为110字段，而不是105字段，记录中还应包含207资料特殊细节项。（注意：当该连续出版物的ISBN或ISSN相同，而各卷期价格不同时，价格可不著。）

·无分卷册题名(200|i)的多卷书或多卷书虽有分卷题名，但是没有独立意义，一般应集中著录，并在327著录分卷题名。若分卷题名具有检索意义，还需在517字段提供各分卷的题名检索点。

·文史资料通常采用集中著录的方式。分卷题名在327字段反映。

(2) 具有以下特征的丛书和多卷著作，可以考虑分散著录：

·多卷书有分卷题名，而且有独立意义，以分卷题名作为正题名，多卷书总题名作为丛编名。

·具有独立的、有检索意义的题名、责任者、国际标准书号、价格等条件的丛书的单册，采用分散著录。

·具有分卷题名的地方志，可采用分散著录的方式，以总题名作为正题名著录于|a，分卷题名著录于|i。

5.4.2 200题名与责任说明项

本字段与ISBD的题名与责任者项相对应。按照所编目的文献上出现的形式如实照录文献的正题名、并列题名、其它题名信息、责任说明等。本字段必备，不可重复。

本字段指示符一般采用1# 。

5.4.2.1 |a正题名子字段(必备,可重复)

·正题名是图书的主要题名，著录时原则上按照规定信息源所载题名如实照录。正题名中所含标点、符号、数字、汉语拼音、外文字母及其起语法标点作用的空位原则上客观照录。为避免与本项著录用标识符混淆，正题名所含方括号应改用圆括号；正题名中所含“/”用半角录入，不加任何空位。

例1： 200 1#|a80386/80486原理及应用|f艾德才,#李文彬编著

例2： 200 1#|a台湾≠科索沃|f俞利著

·交替题名是正题名的一部分，著录于正题名第一部分之后，用“,#又名,#”（或其它相应的词语）连接。并在517字段提供交替题名检索点。

例1： 2001#|a女基督山伯爵,#又名,#丽人复仇记

例2： 2001#|a醒世奇言,#又题,#醒梦骈言

·正题名中含有数字表示的年代、会议届次时，如能判明其为连续出版物，则可不著于200|a子字段，有两种处理方法：

1．当此种连续出版物集中著录时，将其著录在010|b子字段；

如在编文献为：《大连年鉴1996》，已知《大连年鉴1994》已出版，可判定其为连续出版物，则：

010 ##|a7-80555-891-4|b精装#;#1994|dCNY60.00

010 ##|a7-80555-753-5|b 精装#;#1996|dCNY120.00